هناك بعض المفاهيم الخاطئة حول سوق الأوراق المالية، وكذلك بعض الممارسات الخاطئة للشركات العاملة في مجال الأوراق المالية، وهذه المفاهيم والممارسات الخاطئة في سوق المال والبورصة قد تؤدي إلى لبس وغموض وتضارب المعلومات ومشاكل طائلة تعرقل مسيرة سوق رأس المال.
وعلى المستثمر التعرف على المفاهيم والممارسات الخاطئة؛ وذلك لتجنبها، كما يجب أيضاً معرفة أساليب التعامل عند التعرض لإحدى هذه الممارسات ومعرفة الجهات التي يمكنك اللجوء إليها في حالة تعرضك لهذه الممارسات، وفقاً لهيئة الرقابة المالية.
وهنا نرصد بعض الممارسات من جانب الشركات العاملة في مجال الأوراق المالية تمثل تجاوزات وانتهاكات للتشريعات التي تحكم سوق المال:
1- قيام شركة السمسرة بتقديم نصيحة لك بشراء ورقة مالية معينة لا تتناسب مع أهدافك الاستثمارية أو مقدار المخاطر التي تستطيع أو ترغب في تحملها أو لا تتناسب مع موقفك المالي.
2- قيام شركة السمسرة بالتعامل على حسابك بالبيع أو الشراء دون علمك وصدور أوامر منك بذلك.
3- قيام شركة السمسرة بتنفيذ عملياتك على غير رغبتك بشكلٍ مختلف عن الأمر الذي حررته لديها.
4- قيام الشركة بالامتناع عن تنفيذ أوامرك بدون إبداء أيّ أسباب أو دوافع حقيقية تتكبد معها خسائر.
5- قيام شركة السمسرة بإخفاء أو بعدم اطلاعك على المعلومات الجوهرية الخاصة باستثمار معين ترغب في اتخاذ قرار بشأنه ما يؤدي إلى خسارتك.
6- قيام شركة السمسرة بتحميلك أتعاباً أو عمولات غير منصوص عليها بالعقد المبرم بينكما وبدون وجه حق.
7- إعطاء ضمان للعميل بعدم تحقيق أي خسارة.
8- منح العميل الائتمان اللازم لإتمام تعاملاته خارج نطاق نشاط الشراء بالهامش.
9- قيام شركة السمسرة بتمييز أحد عملائها عن باقي العملاء بدون وجه حق ما يكبدك خسائر.
10- عدم بذل السمسار لأقصى عناية لتحقيق مصلحة العميل وتنفيذ عملياته بأفضل الأسعار. القيام ببيع أو شراء الأوراق المالية باستخدام معلومات جوهرية سرية وغير متاحة للعامة.
11- اتباع أساليب الغش أو الخداع أو التدليس للتأثير على أسعار الأوراق المالية في عمليات البيع أو الشراء.